Breaking Down Financial Securities Licenses. So, du har besluttet å selge investeringer Uansett om du vil være en registrert representant RR eller en investeringsrådgiver, er det første trinnet i begge prosessene å skaffe den riktige verdipapirlisensen. Det nødvendige lisensen bestemmes av flere faktorer, for eksempel hvilken type investeringer som skal selges, kompensasjonsmetode og omfanget av tjenestene som vil bli gitt. I denne artikkelen vil vi undersøke de forskjellige typene lisensiering og vise deg hvordan du kan bestemme hvilken lisens som er riktig for deg. FINRA lisensavbrudd. Finansiell tilsynsmyndighet FINRA fører tilsyn med alle verdipapirprosedyrer og - krav Denne selvregulerende organisasjonen administrerer mange av eksamenene som må bestås for å bli en lisensiert finansiell profesjonell. Det utfører også alle relevante disiplinære og rekordbaserte funksjoner. FINRA tilbyr flere forskjellige typer lisenser som trengs av både representanter og veiledere Hver lisens tilsvarer en spesifikasjon fic type virksomhet eller investering Mens det er flere lisenser rettet mot spesifikke typer verdipapirer, er det tre generelle lisenser som flertallet av representanter og rådgivere vanligvis oppnår. Serier 6 Serien 6 lisensen er kjent som verdipapirlisensen med begrenset investering. Det tillater sine innehavere til å selge pakkede investeringsprodukter som fond, variable livrenter og investeringsforetak UITs. Serie 6-eksamen er 135 minutter lang og dekker grunnleggende informasjon om pakkede investeringer, verdipapirreguleringer og etikk. Denne lisensen er også nødvendig for forsikringsagenter som selge variable produkter av noe slag, fordi verdipapirer utgjør de underliggende investeringene innenfor disse produktene. Prinsipper som overvåker representanter som har lisens 6, må innhente serien 26-lisensen i tillegg til at de allerede har fått serien 6.Serie 7-lisensen er kjent som den generelle verdipapirrepresentant GS-lisens Det tillater lisensierer å selge v stort sett enhver form for individuell sikkerhet Dette inkluderer vanlige og foretrukne aksjer og opsjoner for obligasjoner og andre individuelle renteposter samt alle former for pakkede produkter med unntak av de som også krever et livsforsikringstillatelse til å selge. De eneste hovedtyper av verdipapirer eller investeringer som serier 7 lisensierer ikke er autorisert til å selge er råvarer futures eiendomsmegling og livsforsikring. Serie 7 eksamen er langt den lengste og vanskeligste av alle verdipapir eksamener Det varer i seks timer og dekker alle aspekter av aksje og obligasjonsnotater og handels - og anropsopsjoner sprer seg og går ut over etikkmargin og andre krav til kontoinnehavere og andre relevante bestemmelser. De som har denne lisensen, er offisielt notert som registrerte representanter av FINRA, men de er generelt referert til som meglere. Mange forsikringsagenter og andre typer økonomiske planleggere og rådgivere bærer også serien 7-lisensen for å lette visse typer o F transaksjoner som er knyttet til deres virksomhet. Prinsipper av generelle representanter må også få Serie 24-lisensen. Serier 3 Serie 3-lisensen tillater representanter for å selge råvarekontrakter som generelt betraktes som de mest risikofylte børsnoterte investeringene. Representanter som har serie 3-lisensen har en tendens til å spesialiserer seg på varer og gjør ofte lite eller ingen annen virksomhet av noe slag. Serie 3-eksamenen er ca 120 minutter lang og dekker alle former for varetransaksjoner, opsjoner sikringsmarginekrav og andre forskrifter En offshoot av denne lisensen er serien 31-lisensen, som tillater representanter å selge forvaltede futures samlede grupper av varer futures ligner aksjefond. NASAA lisensavvik Ikke alle verdipapirer er administrert av FINRA Den nordamerikanske Securities Administrators Association NASAA overvåker lisenskravene til tre viktige lisenser. Serien 63-lisensen, kjent som Unif orm Securities Agent-lisens, kreves av hver stat og tillater rettighetshavere å transaksere virksomhet i staten. Alle serier 6 og 7-lisensiere må også ha denne lisensen. Bestemmelsene i Uniform Securities Act blir testet på 75-minutters eksamen. testen er mye kortere og dekker mindre materiale enn FINRA-eksamenene, det er kjent for å spørre spørsmål som tvinger kandidaten til å definitivt vite forskjellen mellom hvilke transaksjoner og situasjoner som er tillatt og som kreves av reglene. Denne testen inneholder også noen eksperimentelle spørsmål som NASAA bruker til å måle fremtidig relevans. Serie 65-lisensen er nødvendig av alle som har til hensikt å gi noen form for økonomisk rådgivning eller service på ikke-provisjonsbasis Finansielle planleggere og rådgivere som gir investeringsrådgivning for en timepris faller inn i denne kategorien, som aksjemeglere eller andre registrerte representanter som håndterer managed-money-kontoer. Eksamen for denne lisensen er en 180-m intern eksamen som dekker regler og forskrifter knyttet til registrerte investeringsrådgivere, samt ulike investeringsvogner og fagområder, økonomi, etikk og analyse. Meget av materialet dekkes også på serie 7-eksamen, så mange av rådgiverne som sitter for Denne eksamenen er ikke, og kan aldri bli, Serie 7 lisensiert og trenger derfor eksponering for investeringsmaterialet dekket der. Denne serien 66 er den nyeste eksamenen som tilbys av NASAA. I det hele tatt kombinerer serien 63 og 65 eksamenene i ett 150 minutt eksamen Denne testen inneholder ikke noe investeringsmateriale, da serien 66-lisensen kun er tilgjengelig for kandidater som allerede er lisensiert av serie 7. Lagring Graden De fleste verdipapireksamenene administrert av både FINRA og NASAA har en bestått score på 70, bortsett fra serien 7 , 63 og 65, som har passasjer på 72, og Serie 66, som har en bestått score på 73 Alle tester er nå gitt via datamaskin på godkjente proctor testing sites. Broker-Dealer Sponsorship Vs RIA Krav. Når alle relevante verdipapirprøver er tatt og godkjent karakter, må lisensierer registrere sine verdipapirlisenser med en godkjent meglerforhandler som vil holde sine lisenser og overvåke sin virksomhet mot en del av provisjonsinntektene. De som har til hensikt å holde seg ut til publikum som registrerte investeringsrådgivere RIAer må registrere seg med staten de driver virksomhet i hvis deres eiendeler under ledelse er mindre enn 25 millioner, eller med SEC hvis eiendelene overstiger 25 millioner Registrerte investeringsrådgivere trenger ikke å knytte seg med en megler-forhandler. Flertallet av finans - og investeringsselskaper som ansetter eller trener nye rådgivere, vil ha et obligatorisk lisensprogram som inngår i treningspakken. Selskapet vil i de fleste tilfeller mandat hvilke lisenser som skal innhentes for å selge selskapets produkter og tjenester De som bestemmer seg for å gå i virksomhet for seg selv, trenger fortsatt å oppfylle kravene til lisensiering av deres c hosen yrke den eneste virkelige valgfrihet kommer i hvilket yrke som velges. Renter hvor en institusjon gir lån opprettholdt i Federal Reserve til en annen depotinstitusjon.1 Et statistisk mål for spredning av avkastning for en gitt sikkerhet eller marked indeks volatilitet kan enten måles. En akt den amerikanske kongressen vedtok i 1933 som Banking Act, som forbød kommersielle banker fra å delta i investeringen. Nonfarm lønn refererer til noen jobb utenfor gårder, private husholdninger og nonprofit sektor Det amerikanske Bureau of Arbeidet. Den valuta forkortelse eller valutasymbol for den indiske rupi INR, valutaen til India Rupee består av 1.An første bud på et konkurs selskaps eiendeler fra en interessert kjøper valgt av konkursfirmaet Fra et basseng av tilbudsgivere. Alternativ Futures Guide. Les opsjonshandel og du kan dra nytte av enhver markedsforhold. Forstå hvordan du handler alternativmarkedet ved hjelp av det brede spekteret av optio n strategier. Oppdag nye handelsmuligheter og ulike måter å diversifisere investeringsporteføljen din med råvare - og finansielle futures. For å hjelpe deg med å forstå den komplekse verden av finansielle derivater tilbyr vi en omfattende futures og opsjonshandel utdannelsesressurs som inkluderer detaljert opplæringsveiledning, tips og råd her i Alternativguiden. Oppsummeringsstrategi Søkemotor. Profittdiagrammer er visuelle representasjoner av mulige utfall av opsjonsstrategier. Profitt eller tap er grafert på den vertikale akse mens underliggende aksjekurs på utløpsdato er grafet på horisontal akse. Grunnleggende om grunnleggende hva er aksjeopsjoner. Før du begynner handelsalternativer, bør du vite hva som er et aksjeopsjon og forstå de to grunnleggende typer opsjonskontrakter - setter og samtaler Lær hvordan de fungerer og hvordan man handler dem for fortjeneste Les mer. Binære alternativ Basics Hva er binære alternativer og hvordan å handle dem. Binær alternativ handel er qui ckly vinne popularitet siden introduksjonen i 2008 Sjekk ut vår komplette guide til trading binære alternativer Les mer. Begrepet Strategi dekket samtaler. Den dekkede samtalen er en populær opsjonshandelsstrategi som gjør at en aksjonær kan tjene ekstra inntekt ved å selge samtaler mot en beholdning av hans lager Les mer. Stock Alternativ Råd Kjøpe Straddles inn i inntjening. Å kjøpe straddles er en fin måte å spille inntekter Mange ganger, aksjekursforskjellen opp eller ned etter kvartalsresultatrapporten, men ofte kan bevegelsesretningen være uforutsigbar. For eksempel, en avsetning kan skje selv om resultatregnskapet er bra hvis investorene hadde forventet gode resultater. Les mer. Stock Option Trading Basics Hvorfor investere med Options. For kort til middels langsiktig investor, gir opsjonsinvestering en ekstra pakke med investeringsalternativer å la han gjør bedre bruk av sin investeringskapital Les mer. Advanced Concepts Understanding Option Greeks. Når trading alternativer, vil du komme acro ss bruken av visse greske alfabeter som delta eller gamma når det beskrives risiko forbundet med ulike alternativer posisjoner. De er kjent som grekerne Les more. Option Trading Advice Hvordan en Low Commission Broker kan øke muligheten Spreads fortjener med 50 eller flere. Mange opsjonshandlere har en tendens til å overse effektene av provisjonsavgifter på deres samlede fortjeneste eller tap. Det er enkelt å glemme den lette 15 provisjonsavgiften når alle lønnsomme handelsnettene du 500 eller mer heck, det er bare 3 riktig Les mer. Stockalternativer Råd Effekt av utbytte på opsjonsprising. Kasseutbytte utstedt av aksjer har stor innvirkning på deres opsjonspriser Dette skyldes at underliggende aksjekurs forventes å falle med utbyttebeløpet på ex-dividend date. Les mer. Advanced Concepts Put Call Ratio - hva det er og Slik bruker du det. Les om put-kallforholdet, måten det er avledet og hvordan det kan brukes som en kontrarisk indikator Les mer. Avansert konsept Futures Options Trading. En annen måte å spille fu Tures markedet er via opsjoner på futures Bruk av opsjoner til å handle futures tilbyr ekstra innflytelse og åpne opp flere handelsmuligheter for den erfarne handelsmannen Read more. Stock Option Advice Day Trading ved hjelp av Options. Day trading alternativer kan være en vellykket og lønnsom strategi, men det er en noen ting du trenger å vite før du bruker, begynner å bruke alternativer for dagshandel Les mer. Stockalternativer Opplæringsskriving Skriver til kjøp av lager. Hvis du er veldig bullish på et bestemt lager på lang sikt, og ønsker å kjøpe aksjene, men føles at det er litt overvurdert for øyeblikket, vil du kanskje vurdere å skrive put opsjoner på aksjen som et middel til å kjøpe det på en rabatt Les mer. Stockalternativer Råd Utnyttelse av samtaler, ikke marginale samtaler. For å oppnå høyere avkastning i aksjemarkedet, i tillegg til å gjøre flere lekser på de selskapene du ønsker å kjøpe, er det ofte nødvendig å ta på seg høyere risiko. En vanlig måte å gjøre det på er å kjøpe aksjer på margin. Les mer. Stock Opt Ion Tutorial Utbytte Capture ved hjelp av dekket samtaler. Noen aksjer betaler generøse utbytte hvert kvartal Du kvalifiserer for utbyttet hvis du holder på aksjene før ex-dividend date Les mer. Klar til å starte Trading. Your nye trading konto er umiddelbart finansiert med 5000 av virtuelle penger som du kan bruke til å teste dine handelsstrategier ved å bruke OptionHouse s virtuelle handelsplattform uten å risikere hardt opptjente penger. Når du begynner å handle for ekte, vil alle handler gjort i de første 60 dagene bli provisjonsfrie opp til 1000 Dette er et tidsbegrenset tilbud nå. Volatilitets Finder. Volatilitets Finder skanner for aksjer og ETFer med volatilitetskarakteristikker som kan prognose kommende prisbevegelser, eller kan identifisere under - eller oververdierte alternativer i forhold til en sikkerhets s nær - og lengre - termisk prishistorikk for å identifisere potensielle kjøps - eller salgsmuligheter. Volatilitetsoptimerer. Volatilitetsoptimereren er en serie med gratis og premium opsjonsanalyse-tjenester og strategiske verktøy i Cluding IV Index, en Options Kalkulator, en Strategist Scanner, en Spread Scanner, en Volatility Ranker og mer for å identifisere potensielle handelsmuligheter og analysere markedsbevegelser. Opptaks Kalkulator. Alternativ Kalkulator drevet av er et pedagogisk verktøy som er ment å hjelpe enkeltpersoner forstå hvordan alternativer fungerer og gir rettferdige verdier og greker på et hvilket som helst alternativ ved hjelp av volatilitetsdata og forsinkede priser. Virtual Options Trading. Virtual Trade Tool er et toppmoderne verktøy designet for å teste din handelsvitenskap og lar deg prøve nye strategier eller komplekse ordrer før du legger pengene dine på linjen. PaperTRADE-verktøyet er et brukervennlig, simulert handelssystem med sofistikerte funksjoner, inkludert what-if og risikoanalyse, ytelsestabeller, enkel spredningskapasitet ved hjelp av spreadMAKER og flere drag og slipp-tilpassinger. Spesialtilbud. Tredjepartsannonser. thinkorswim trade w avanserte handelsverktøy Åpne en konto og få opptil 600.Vis opptil 1500 på provisjoner gjennom juni 2017 med TradeStation Åpne en konto. Trade gratis i 60 dager på thinkerswim fra TD Ameritrade. TradeStation Stemte best for Alternativer Traders 2 år i en rad av Barron s Trade Now. Options Priser for din stil og ingen gebyr for Avbestillingsordrer Handel med TradeStation. Save opptil 1500 på provisjoner gjennom juni 2017 med TradeStation Åpne en konto.
No comments:
Post a Comment