Nivå 2 Alternativer Handel

Alternativ godkjenningsnivåer Forklart. En sammenstilling av opsjonsgodkjenningsnivåer en til fire. Opptaksnivågodkjenning er et ofte oversett område med opsjonshandel Når en person åpner en konto, tildeler megleren dem en av flere opsjonsgodkjenningsnivåer angivelig basert på opsjonshandler s kunnskap og behov. I mange tilfeller har studentene i opsjonshandlerkursene jeg nylig har lært, ikke vet hvilket godkjenningsnivå de hadde, og noen få studenter var ikke klar over at nivåene selv eksisterte. Jeg foreslår at alle som er usikre på deres alternativ godkjenningsnivå kontakt hans eller hennes megler for å finne ut hvilket nivå av alternativ godkjenning deres konto har. Det er mulig å fylle ut ekstra papirarbeid og for å få godkjenningsnivået bumped. Det tar imidlertid tid å gjøre det. Fakse papirene kan Fremskynde prosessen litt. Det er vanligvis fire valggodkjenningsnivåer, vanligvis rangert fra en til fire, den høyeste rang er det høyeste nivået av godkjenning. De høyere nivåene a Låse handelen med strategiene som er oppført i de lavere nivåene. Nivå 3 tillater ikke bare for spredningshandel, men også for å gå lenge på samtaler og sett som var inkludert i nivå 2 Således er hvert nivå kumulativt. I alle fall er det ingen offisiell standard for hvilke strategier som kan omsettes på hvilket nivå Tabellen nedenfor presenterer universelle retningslinjer for industrien når det gjelder strategier som vanligvis er knyttet til hvert nivå. Jeg har også lagt til en annen kolonne for forkortelse. Jeg merker vanligvis en lang posisjon med et pluss i parentes, mens for en kort posisjon jeg bruker et minustegn Samtaler er merket med c og setter ved p. Option Godkjenningsnivåer. I det første alternativgodkjenningsnivået er en opsjonshandler tillatt å foreta dekket samt samt lange beskyttende sett. Nå er det en fangst til På dette nivået tillater en forhandler ikke å kjøpe noen samtaler, men får lov til å kjøpe sett bare i de beløpene han eller hun eier, og bare på den spesifikke aksjen han eller hun eier. For eksempel, hvis en handelsmann eier 100 sh ares av en aksje, da de kunne kjøpe en enkelt satt kontrakt og ingenting mer Forresten, dette er generelt det eneste nivået at de fleste meglerhusene vil godkjenne for IRAs individuelle pensjonskontoer. Opptaksgodkjenningsnivå 2 er en inkrementell forbedring over forrige nivå At dette nivået, en forhandler har lov til å utføre begge strategier oppført på nivå 1, samt å gå lenge på samtaler og puts. At dette nivået, er en lov til å utføre direkte kjøp av en samtale eller sette på enten valgfrie aksjer, handlet fond ETF eller til og med indekser. Dette godkjenningsnivået er knyttet til ordet spekulasjon, i hvert fall fra meglerens synspunkt. Opptaksgodkjenningsnivå 3 innebærer spredninger uansett om de er diagonale horisontale eller vertikale. Det samme kan imidlertid ikke sies for være lang eller kort på spredning Hvis man kortslår et horisontalt spred uten tilstrekkelige midler på sin konto, vil megleren automatisk avvise den ordren. Når det er igjen, er det begrensning på ea ch av disse ulike nivåene av opsjonsgodkjenning Kortslutning av noe uten eierskap tilhører neste nivå. Opptaksgodkjenningsnivå 4 er kjent som avdekket salg eller naken kortslutning. Jeg liker å bruke ordet eksponert i stedet for nakne, spesielt når jeg snakker om spredning av handel, som innebærer flere stillinger, også kjent som ben. Av og til kan en av stillingene bli avdekket eller eksponert, så hvis jeg sier at jeg har et nakent ben, høres det ut ulikt. Nivå 4 er det høyeste godkjenningsnivået, og omtrent hvilken som helst alternativstrategi kan utføres på dette nivået så lenge størrelsen på kontoen er til meglerens smak, noe som vanligvis er ganske stor. På dette nivået er det mulig å selge, samt mange forskjellige typer forholdsspreder. Artikkel utskrevet fra InvestorPlace Media. Handelsnivåer på Options Brokers. I den forrige artikkelen i denne veiledningen diskuterte vi viktigheten av å velge riktig online-opsjonsmegler. Å registrere seg med megler er et nødvendig skritt du må ta før du kan faktisk begynner trading alternativer, og gjør det er ikke alltid spesielt greit For en ting, å avgjøre hvilken som er riktig for deg kan være tøft på grunn av det store spekteret av dem som eksisterer. Når du har valgt en passende opsjonsmegler for dine krav, da må det typisk gå gjennom en ganske lang godkjenningsprosess før kontoen din blir åpnet og klar til bruk. Du må gå gjennom denne prosessen slik at megleren kan utføre en risikovurdering og bestemme hvilket handelsnivå eller godkjenningsnivå du bør tilordnes. Trading alternativer er ikke så enkelt som bare å registrere deg med en megler og deretter gjøre hva handler du vil ha risikoen involvert i visse handler og strategier betyr at meglere må være ansvarlige og bare tillate enkeltpersoner å lage handler som er egnet for dem for eksempel en komplett nybegynner med en liten mengde startkapital ville ikke få lov til å begynne å bruke komplekse strategier med ubegrenset risikoeksponering. Jeg er i hovedsak hvordan meglere kontrollerer risikonivået som deres kunder og seg selv blir utsatt for. På denne siden forklarer vi disse nivåene mer detaljert, og dekker følgende. Formålet med handelsnivåer. Hvordan handelsnivåer er tildelt. Hva hver handel Nivå Tillater. Øk din Trading Level. Section Innhold Quick Links. Recommended Options Brokers. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. The Purpose of Trading Nivåer. Formålet av handelsnivåer, også kjent som godkjenningsnivåer, er i hovedsak å gi en form for beskyttelse til både megleren og kunden. Valgmeglere er regulert og har plikt til å se etter kundenes beste interesser, noe som gir dem en form for plikt til å sørge for at kundene kun tar risikoer der de har tilstrekkelig erfaring og midler til. Det er ikke uvanlig for investorer og handelsmenn å benytte høyrisikostrategier når de Jeg vet egentlig ikke hva de gjør og ikke har den nødvendige kapitalen. Hvis ting går galt, er megleren potensielt ansvarlig, så de vurderer sine kunder og tilordner dem handelsnivåer slik at de bare kan gjennomføre transaksjoner som står i forhold til deres erfaring og finansiering Ved å gjøre dette, er både kunden og megleren beskyttet mot overdreven eksponering for risiko. Hvordan handelsnivåer er tildelt. Når du registrerer deg med en opsjonsmegler, må du vanligvis gi detaljert informasjon om økonomien din og tidligere investeringer du har gjort Du vil typisk bli spurt en rekke spørsmål som vil hjelpe megleren å forstå ditt nivå av kunnskap og risikotoleranse. Din søknad vil da bli gjennomgått av compliance-avdelingen og de vil avgjøre hvilket handelsnivå du skal tilordnes basert På informasjonen du har oppgitt I noen tilfeller kan det hende du må være pålagt å gi verifisering av visse aspekter av applikasjonen din på. Meglere bekymrer meg selv om to hovedfaktorer når du gir deg ditt første handelsnivå din relevant erfaring og din generelle økonomiske stilling. Erfarne investorer som kan demonstrere at de har solid kunnskap om opsjonshandel, vil vanligvis bli tildelt et høyere nivå fordi det er en antatt at de vet hva de gjør. De med en høy nettoverdi eller en stor startkapital vil også ha en tendens til å bli gitt et høyt handelsnivå også There. s ingen standardisert formel for å beregne hvilket nivå som er tildelt, og kriteriene kan bytte fra en megler til en annen. Hva hvert handelsnivå tillater. De fleste alternativene gir meglere tildelt handelsnivåer fra 1 til 5, hvor 1 er den laveste og 5 er den høyeste. En handelsmann med lavt handelsnivå vil være ganske begrenset i strategiene de kan bruke , mens en med de høyeste vil kunne gjøre ganske mye hva handelen de vil. På samme måte som meglere alle har egne metoder for tildeling av handel l evels har de også litt forskjellige måter å klassifisere handelsstrategier på. På grunn av dette er det ingen definitiv liste over hvilke strategier hvert handelsnivå tillater ved hver megler dette er noe du må finne ut direkte fra opsjonsmeglerne. Vi kan imidlertid, gi en grov ide om hva du vanligvis kan gjøre på hvert nivå. Med et handelsnivå på 1, vil du sannsynligvis bare kunne kjøpe og skrive alternativer der du har en tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten. Hvis du for eksempel eier aksje i Firma X, da vil du kunne legge inn et kjøp for å åpne ordre for put-opsjoner på X-aksjen. Dette vil gi deg rett til å selge aksjen til en avtalt pris, og den eneste ekstra risikoen du vil bli utsatt for, er mengden av penger det koster å bruke disse alternativene. Du vil også kunne legge inn en selg for å åpne rekkefølgen på anropsalternativer på aksje X, noe som gir noen andre rett til å kjøpe aksjen til en avtalt pris. Selv om du teknisk sett ville gi et tap hvis selskapet X-aksjen gikk opp i pris og du ble tvunget til å selge den under markedsverdi det er ingen ekstra eksponeringsrisiko fordi du allerede eier aksjen. Et handelsnivå på 2 vil vanligvis gi deg mulighet til å kjøpe samtalealternativer og sette opsjoner uten å ha en tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten Du vil bare kunne kjøpe opsjonsavtaler dersom du hadde midler til å gjøre det, noe som betyr at det ikke er stor risiko involvert. Det verste fallet er at kontraktene utløper verdiløs og du mister fondene som er investert, men du kan ikke miste noe mer enn ditt opprinnelige kjøp. Dette handelsnivået er vanligvis den laveste tildelte. Oppgavenivå 3 vil vanligvis tillate skriving av opsjoner med det formål å skape debetspesifikasjoner. Debitsspredninger er opsjonsspreder som krever en forhåndskostnader og tapene dine er vanligvis begrenset til den forhåndsprisen. Selv om dekningsspørsmål involverer skrivealternativer uten tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten, vil l osses er begrenset av å ha flere posisjoner på opsjonskontrakter basert på samme underliggende sikkerhet. For eksempel kan du opprette en debetsparing ved å skrive anropsalternativer på en bestemt aksje og kjøpe anropsalternativer på samme lager igjen, det er ikke en stor mengde av risiko forbundet med disse handler, men det høyere handelsnivået kreves på grunn av de ekstra kompleksitetene med å skape spreads. For opprettelse av kredittspread, hvor du mottar en forhåndskreditt og blir utsatt for fremtidige tap dersom spredningen ikke utfører som planlagt , vil du normalt ha behov for en konto med handelsnivå 4 Dette skyldes at potensielle tap er vanskeligere å beregne. Handelsnivå 5, som er høyest, vil i utgangspunktet gi deg friheten til å gjøre hva handler du vil. Du vil imidlertid vanligvis være pålagt å har en betydelig mengde opsjonsmargin på kontoen din. Øk din handelsnivå. Det er ingen bestemt måte å garantere et økt handelsnivå med megleren Som e meglere kan vurdere kontoen din med jevne mellomrom og automatisk øke den hvis det er hensiktsmessig, men dette er ganske sjelden. Du vil vanligvis måtte kontakte megleren direkte og be om en oppgradering, men dette ville være helt etter eget skjønn fra meglerfirmaet. Hvis du hadde en solid handelshistorie med dem og en rimelig mengde penger på konto, så vil du sannsynligvis stå en god sjanse til å bli oppgradert. Hva betyr nivå 2.Level 2 er en abonnementsbasert tjeneste som gir sanntids tilgang til NASDAQs bestillingsbok sammensatt av noteringer fra markedsaktører registrert i alle NASDAQ-listede og OTC Bulletin Board-verdipapirer Nivå 2-vinduet viser buds priser og størrelser på venstre side og spør priser og størrelser på høyre side. BREAKING DOWN Nivå 2.Level 2 gir brukeren med dybde av prisinformasjon Dette betyr alle tilgjengelige priser som markedsførere og elektroniske kommunikasjonsnettverk ECN posterer mens nivå 1 bare gir det innvendige eller beste budet og prisnivå, viser nivå 2 også tilbud og etterspørsel av prisnivået utover eller utenfor det nasjonale tilbudet om beste tilbud NBBO-pris Dette gir brukeren en visuell visning av prisklassen og tilhørende likviditet på hvert prisnivå Med denne informasjonen er en næringsdrivende kan bestemme inn - og utgangspunkter som sikrer likviditeten som trengs for å fullføre trade. Nuances of Level 2.Users må passe på ikke å anta at prisbevegelsen på nivå 2 er en reell refleksjon av handlingene som registreres. Det er forsiktig å inkludere Tids - og salgsvinduet for å observere hvor handler blir gjort Nivå 2 er bare en visning av tilgjengelig pris og likviditet Dette er et viktig skille mellom at høyfrekvente handelsprogrammer ofte justerer nivå 2-bud og spørre priser voldsomt for å riste trærne og panikk tilskuere til tross for mangel på handler faktisk skjer i tide og salg Dette er svært vanlig i momentum stocks. Reserve og skjulte bestillinger. Mange ECNs tilbyr muligheten for handelsmenn å po st reserveordrer og skjulte bestillinger En reserveordre består av en pris og skjermstørrelse sammen med den faktiske størrelsen Denne bestillingen viser bare den spesifikke skjermstørrelsen på nivå 2, da den gjemmer den virkelige totale størrelsen på bestillingen. For eksempel kan en forhandler ønske å selge 10.000 aksjer i XYZ-aksjen på 22 10, mens aksjen handles med et bud på 22 05 med 500 aksjer og en spør på 22 10 med 100 aksjer vist. Hvis handelsmannen faktisk postet 10.000 aksjer å selge på spørsmålet kl. 22 10 som ville skremme budgiverne kl 22.05. Budgiverne antar at selgeren er desperat og vil slippe budene sine lavere for å få en bedre pris. Ved å legge inn en reserveordre for å selge 10.000 aksjer med bare 100 aksjer som vises på 22 10, handler handelsmannen forenkler oppfatningen av begrenset forsyning på spørsmålet Angst kjøpere skynder seg for å kjøpe aksjene på 22 10, forutsatt at prisen vil spike på etterspørselen. Handelen fylles i 100 aksjer inntil 10 000 aksjer før den opptar og beveger seg høyere Skjult ordrer funksjon på samme måte, men er usynlige på nivå 2, noe som gir mer skjønn til å bestemme priser. Den beste måten å avgjøre om reservasjoner eller skjulte bestillinger er fylt, er å sjekke tid og salg for handler til de angitte prisene.